現有放債人牌照合規
為什麼需要內部審計？根據最新《持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引》，放債人牌照持牌人必須設立獨立審計職能，最少每年一次進行內部審計以對公司的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度進行獨立檢討。而該職能不得同時擔任參與公司的合規主任、防洗錢報告主任、放債業務及公司營運。
放債人牌照之銀行戶口開立
根據放債人牌照指引，需要為牌照相關部門提供任何擬用以經營放債業務的銀行戶口的資料，包括銀行名稱、帳戶號碼、銀行戶口的擁有人等。珀保商業顧問Pebbles Commercial Consulting為可為您提供銀行戶口開立服務，以符合放債人牌照相關部門之要求，如有進一步查詢，歡迎聯絡我們的合規顧問。
